非法沽空|無業女掌劵商漏洞套60萬元 涉無貨過戶股票 過戶前沽貨再低價買入 判囚18個月

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一位44歲無業女涉嫌透過「非法沽空」的方式,從中獲利60.2萬,她承認一項意圖欺詐而使用計劃罪,裁判官認為判刑需要具阻嚇性和警惕此行為,最終判處被告監禁18個月 。

一名報稱無業的楊姓女,於2020年5月在雅利多證券開通保證金交易帳戶,其後訛稱在元庫證券帳戶持有1500萬股奧栢股份,之後指示雅利多從元庫的帳戶收取該些股份 。其後她透過雅利多證券戶口出售1500萬股奧柏股份,再於低價時利用元庫的帳戶買入1500萬股奧柏股份「補倉」,並從中獲利60.2萬 。

辯方代表大律師陳國維求情指,被告是被利用而犯案,亦非案件主腦,裁判官判刑時應該考慮被告初犯有悔意而判處緩刑;而被告只從中取得三萬元回報 。

但裁判官施祖堯判刑指,雖然被告有悔意和承認控罪,但當中涉及非法沽空接近市值300萬元的股票交易,亦讓雅利多於交易中承受極大的經濟風險 ,香港作為國際金融中心需要保持良好的法規,「非法沽空」行為影響投資者信心,因此需要判處監禁18個 月 。

這是法庭首次根據《證券及期貨條例》第300條,就涉及非法賣空的詐騙行為作出刑事判決 。

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