嚴厲執法|瑞信遭新加坡罰2313萬 涉未發現員工行為不當 致客戶被收取過高利差

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瑞士信貸(Credit Suisse)因未能防止或發現其客戶經理的不當行為,遭新加坡金管局(MAS)處以390萬坡元(約2,313萬港元)的民事罰款。

新加坡金管局指,多名瑞信新加坡分行的客戶經理涉嫌向客戶提供「不準確或不完整的交易後訊息披露」,導致客戶在39項場外(OTC)債券交易中,被收取高於雙邊協議利率的利差;並在調查後發現瑞信在交易後監察上,未有足夠程序防範和偵測員工不當行為。

MAS副董事總經理(金融監理)Ho Hern Shin提醒,金融機構應實施穩健的治理架構和流程,以確保向客戶提供公平、透明的定價。當局將繼續與銀行合作,加強在這一領域的監管,若發現違反法律的金融機構,採將毫不猶豫地採取嚴厲的執法行動。

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