證監:「港股實名制」最快明年下半年推 不適用於IPO

證監:「港股實名制」最快明年下半年推 不適用於IPO

BossMind | 2021.08.10

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證監會去年12月就香港投資者識別碼制度(俗稱港股實名制)及引入場外證券交易匯報制度的建議展開諮詢,諮詢期於今年3月4日結束,並接獲20份意見書。考慮諮詢的回應後,證監計劃於明年下半年及2023年上半年,實施相關制度,但仍需視乎系統測試及市場演練情況。

證監會表示,將於今年9月或之前發出實施通函,就各項重要事宜的籌備工作及時間表向業界提供指引。

所謂「實名制」,即以實名形式進行股票交易。現時每宗交易,港交所只能獲取持倉券商資料,除非證監向中介發信表明需有關資料助查,否則無法知悉交易之落盤客戶。

而當「實名制」生效後,持牌法團、註冊機構等,須向當局提交客戶真名及身份證明文件,券商亦須為客戶設立獨特客戶編碼,監管當局將可實時監控所有交易,將落盤指令與身份資料配對。券商屆時須先要獲客戶同意,確認客戶知悉個人資料用途,而不同意用途的客戶,則准沽不准買。

新股方面,港股實名制不適用於首次公開招股,證監表示,因為首次公開招股只涉及股份認購,而不涉及股份買賣。證監認為,實施有關制度能加強香港對於市場失當行為的監察,以及有助香港作為國際金融中心的發展。

立法會金融服務界議員張華峰表示,港股實名制已討論多時,加上此亦為全球金融市場大勢所趨,被問到往後的影響,他坦言「初時有少少麻煩,因為要出信通知客人要交資料俾證監,但有時客會唔覆你。」他建議證監會容許券商向客戶發信通知後,若不獲客戶回覆即當成獲得默許。——————

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 | 2021.08.10

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