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監管行動|兩中資券商香港辦公室 遭證監突擊搜查 涉新股及配股違規行為

香港證監會近日突擊搜查建銀國際及中信建投國際於香港的辦公室,兩者均為相關機構設於香港的離岸投資銀行及證券平台,主要承做港股 IPO 承銷、配售及其他股本融資業務。消息人士稱,證監會人員持手令進入兩家公司,重點搜查其股票資本市場(ECM)相關部門,並帶走部分文件及電子設備作進一步分析,以追查是否在承銷、配售或資訊披露過程中存在違規情況。

香港證監會及中信建投國際對事件均未作出公開評論,建銀國際亦暫無回應。市場消息指,暫時尚未清楚調查所鎖定的具體交易或個別新股項目,但行動本身已向業界釋出強烈信號,監管機構將更嚴格審視中資券商在港參與股票發行、配售及相關銷售過程中的合規風險,包括有否出現利益衝突、分配不當、資訊不對稱,甚至內幕交易等問題。

在早前另一宗聯合行動中,證監會與廉政公署曾以「熔斷行動」(Operation Fuse)名義,突擊搜查至少兩家中資券商及一間對沖基金管理公司,並拘捕多名高層,調查涉及以收受賄款換取未公開配股資訊、從而涉嫌串謀內幕交易及貪污的行為,顯示監管部門已把IPO及配股市場的潛在灰色地帶列為重點執法方向。今次再有內地大型券商的香港業務被搜查,被視為該輪行動的延伸。

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