內地合規要求持續增加。據外媒引述消息報道,瑞銀(UBS)全球財富管理部門正在聘請「內容審查員」,以負責檢查分析師以中文發佈的研究報告「沒有任何敏感性」字眼或內容。此外,內地國務院亦要求央企設立首席合規官,以加強合規管理和實施防控風險。
在港已聘請一名審查員
報道引述瑞銀於7月份的招聘廣告指出,「內容審查員」需檢查報告的「語言、語氣和內容」是否適當,以及遵守監管法規和內部準則。目前該行在香港已聘請一名審查員,並正在新加坡就有關崗位招聘更多員工。不過,據報瑞銀此舉並非「新概念」,其他銀行也設有類型工作性質的編輯。瑞銀則拒絕對消息置評。
事實上,瑞銀全球首席經濟師Paul Donovan於2019年6月發表的一份報告中,提及豬瘟及對內地通脹影響時使用了「中國豬」(Chinese pig)一詞,便曾引發軒然大波。
瑞銀發言人當時澄清,涉事經濟師觀點僅探討由豬肉價格上漲而導致的通脹,並對此引發任何誤解深表歉意。該經濟師亦因此遭停職3個月。瑞銀發言人當時又指,十分重視事件,並正在改善內部程序,避免類似情況再次發生,未來會繼續堅持努力拓展中國市場。
內地10月推央企合規管理
另一方面,國務院國資委近日發佈《中央企業合規管理辦法》,並於今年10月1日起實行,要求央企設立首席合規官,由總法律顧問兼任,不應新增領導崗位和職數,帶領所屬部門和企業加強合規管理。
倘若為重大決策事項的合規審查意見,應由首席合規官簽署並提供明確意見,同時對有關業務和各部門定期對審查情況展開評估,按職責權限完善審查標準、流程和重點等。
屆時央企若出現故意或者重大過失,並未及時發現違規問題,或發現違規問題卻存在失職瀆職,導致企業損失或不良影響,將展開問責。